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前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金托管协议-基金

        

        

        

        

             基金看管着:前海开源基金施行股份有限公司
基金托管人:北京的旧称堆积股份股份有限公司
二零一四年novelist 小说家
目 录
一、基金托管一致诉讼当事人………………………………………. 1
二、基金托管一致的因、有意和十分伟大的的……………………………. 3
三、基金托管人对基金看管着的事情监视和核实…………………….. 4
四、基金看管着对基金托管人的事情核实…………………………. 11
五、基金有价钱为的人或物管…………………………………………… 12
六、口述的发送、赞同和举行………………………………….. 15
七、买通及清算交收打算……………………………………… 18
八、基金资产净值计算和会计核算………………………………. 21
九、基金收益分配…………………………………………… 26
十、通信声称………………………………………………. 27
十一、基金费…………………………………………….. 29
十二、基金共用拘押人滚动的管………………………………. 32
十三个的、基金关心用纸覆盖和存档的防腐处理………………………………. 33
十四个、基金看管着和基金托管人的变化…………………………… 34
十五个人组成的橄榄球队、制止行动…………………………………………….. 37
十六、基金托管一致的更动、比分与基金有价钱为的人或物的清算………………… 38
十七、违约义务…………………………………………….. 40
十八、争议处理方法…………………………………………. 42
十九点钟、基金托管一致的产生……………………………………. 43
二十、休息事项…………………………………………….. 44
二十一、基金托管一致的签署………………………………….. 45
一、基金托管一致诉讼当事人
(一)基金看管着
术语:前海开源基金施行股份有限公司
住址:深圳南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研阻塞B815房
使运作地址:深圳福田区深南京大学道7006号奇纳河万科富春西方大厦22楼
邮递区号:518040
法定代劳人:王兆华
找到工夫:2013年1月23日
赞同到达机关及赞同到达文号:奇纳河证监会《计划做成某事一致到达前海开源基金施行股份有限公司的批》证监批准[2012]1751号
组织构成:有限义务公司
注册资本:人民币亿
存续继续:继续经纪
经纪余地:基金募集、基金销售额、资产施行、决定的客户资产施行、奇纳河证监会批准的休息事情
(二)基金托管人
术语:北京的旧称堆积股份股份有限公司
住址:北京的旧称市西城区筑途径甲17号
法定代劳人:闫冰竹
用电话与交谈:(010)66223584
传真传输:(010)66226045
找到工夫:1996年1月29日
组织构成:股份股份有限公司(上市)
注册资本:人民币88亿元
赞同到达机关和到达文号:奇纳河人民堆积1995年12月28日《计划做成某事北京的旧称城市联合工作堆积惯例的批》(银复[1995]470号)
存续继续:继续经纪
经纪余地:吸取大众存款;发给短期、中期和俗僧荣誉;听取海内结算;听取票据减价;发行筑债券股;代劳发行、代劳兑付、寄销品销售额内阁债券股;买通内阁债
券;惠顾同性随时可收回的贷款;给予使发誓;代劳收付储备及代劳保险事情;给予管箱事情;听取地方财政信誉周转运用资产的付托荣誉事情;外汇存款;外汇荣誉;外汇发回;外汇替换;同性外汇随时可收回的贷款;国际结算;结汇、售汇;外汇票据的承认和减价;外汇使发誓;商业信誉考察、会诊、证人事情;买通和代劳买通产权文件绝不是的外汇担保;自营和代客外汇买通;文件结算事情;开路式文件装饰基金代销事情;债券股结算代劳事情;短期融资券主寄销品销售额事情;经奇纳河堆积业监视施行手续费赞同的其它事情。
二、基金托管一致的因、有意和十分伟大的的
订立本一致的因是《中华人民共和国文件装饰基金法》(以下简化《基金法》)、《结束募集文件装饰基金运作施行手段》(以下简化《运作手段》)、《文件装饰基金销售额施行手段》(以下简化《销售额手段》)、《文件装饰基金通信声称施行手段》(以下简化《通信声称手段》)、《文件装饰基金通信声称质地与体式原则第7号〈托管一致的质地与体式〉》、《前海开源中证大农业演奏者勉励型文件装饰基金基金和约》(以下简化《基金和约》)及休息关心管理。
订立本一致的有意是毫不含糊基金托管人与基金看管着私下在基金有价钱为的人或物的管、装饰运作、净值计算、收益分配、通信声称及彼此监视等关心安排方式做成某事正确的、工作及职务,防护措施基金共用拘押人的法定合法权利。
基金看管着和基金托管人因平坦自发地、诚实信誉、整个防护措施基金共用拘押人法定合法权利的十分伟大的的,经合意,签署本一致。
除非本一致另有商定,本一致所运用的字句或简化与其在《基金和约》的释义节具有平等的蕴涵。
三、基金托管人对基金看管着的事情监视和核实
(一)基金托管人对基金看管着的装饰行动行使监视权
1、基金托管人余地关心法规的管理和《基金和约》的商定,对下述基金装饰余地、装饰情郎举行监视。
本基金的装饰余地为具有良好不固定的的筑器,克制海内依法发行上市的产权文件(克制中血小板、创业板及休息经奇纳河证监会一致上市的产权文件)、债券股、中期票据、金融需求器、正当说辞、资产支撑物文件、股指向前方的因此法规容许基金装饰的休息筑器,但须契合奇纳河证监会的中间定位管理。
如法规或接管机构他日容许基金装饰休息多样化,基金看管着在实行相当的按次后,可以将其使开端见效装饰余地。
基金的装饰结成地域为:产权文件资产占基金资产的地域从90%到95%不同,进入装饰于标的演奏者成份股和备选成份股的资产占非现钞基金资产的地域不少于80%;除产权文件外的休息资产占基金资产的地域余地为5%-10%,在离开股指向前方的合约需交纳的买通保释金后,基金保存的现钞因此到期的日期在年里边的内阁债券股的地域翻阅不少于基金资产净值的5%。
如法规或奇纳河证监会更动装饰多样化的装饰地域限度局限,基金看管着在实行相当的按次后,可以清算上述的装饰多样化的装饰地域。
本基金预股指向前方的买通,应契合法规管理和基金和约商定的装饰限度局限并恪守中间定位向前方的买通所的事情管理。
2、基金托管人余地关心法规的管理及《基金和约》的商定对下述基金投融资地域举行监视:
(1)本基金所持局部产权文件市值占基金资产的地域为90%-95%,进入装饰于中证大农业演奏者成份股和备选成份股的资产不少于非现钞基金资产的80%;
(2)本基金每个买通一日的终在离开股指向前方的合约需交纳的买通保释金后,供养不少于基金资产净值5%的现钞或许到期的日期在年里边的内阁债券股;
(3)本基金拘押一家公司发行的文件,其市值不超越基金资产净值的10%;
(4)本基金看管着施行的整个基金拘押一家公司发行的文件,不超越该文件的10%;
(5)本基金持局部整个正当说辞,其市值不得超越基金资产净值的3%;
(6)本基金看管着施行的整个基金持局部相同正当说辞,不得超越该正当说辞的 10%;
(7)本基金在无论哪个买通日价钱看涨而买入正当说辞的总钱,不得超越上一买通日基金资产净值的%;
(8)本基金装饰于相同原始合法权利人的各类资产支撑物文件的地域,不得超越基金资产净值的10%;
(9)本基金持局部整个资产支撑物文件,其市值不得超越基金资产净值的20%;
(10)本基金持局部相同(指相同信誉测量)资产支撑物文件的地域,不得超越该资产支撑物文件地域的10%;
(11)本基金看管着施行的整个基金装饰于相同原始合法权利人的各类资产支撑物文件,不得超越其各类资产支撑物文件翻阅地域的10%;
(12)本基金应装饰于信誉测量评级为BBB关于(含BBB)的资产支撑物文件。基金拘押资产支撑物文件继续,即使其信誉等级衰落、不再契合装饰基准,应在评级民族语言声称之日起3个月内作出整个支管;
(13)基金有价钱为的人或物预产权文件发行申购,本基金所申报的钱不超越本基金的总资产,本基金所申报的产权文件总计不超越拟发行产权文件公司这次发行产权文件的绝对的;
(14)本基金进入全国范围的堆积间同性需求举行债券股回购的资产剩余的不得超越基金资产净值的40%,债券股回购最俗僧限为1年,债券股回购到期的后不得宽限;
(15)一只基金拘押一家公司发行的血液循环强使文件,其市值不得超越基金资产净值的百分之三;一只基金持局部个人财产血液循环强使文件,其市值不得超越基金资产净值的百分之十五个人组成的橄榄球队;经基金看管着和基金托管人协商,可对关于地域举行清算;
(十六)基金装饰按次做成某事中期票据钱不得,不得超越利率期货的10%;
(17)本基金在无论哪个买通一日的终,买通股指向前方的所持和约的价钱为不得超越;
(18)本基金在无论哪个买通一日的终,持局部价钱看涨而买入向前方的合约价钱为与担保市值积和,不超越基金资产净值的95%;进入,担保指产权文件、债券股(不含到期的日期在年里边的内阁债券股)、正当说辞、资产支撑物文件、价钱看涨而买入返售筑资产(不含质
押式回购)等;
(19)本基金在无论哪个买通一日的终,持局部支管向前方的合约价钱为不得超越基金持局部产权文件总市值的20%;本基金看管着该当因奇纳河筑向前方的买通所请求的质地、体式与限期向买通所民族语言所买通和持局部支管向前方的合约境遇、买通有意及对应的文件资产境遇等;
(20)本基金所持局部产权文件市值和价钱看涨而买入、支管股指向前方的合约价钱为,翻阅(轧差计算)该当契合基金和约计划做成某事产权文件装饰地域的关心商定;
(21)本基金在无论哪个买通不日买通(不克制平仓)的股指向前方的合约的成交钱不得超越上一买通日基金资产净值的20%;
(22)本基金总资产不得超越基金净资产的百分之一百四十;
(23)法规及奇纳河证监会管理的和《基金和约》商定的休息装饰限度局限。
基金看管着运用基金有价钱为的人或物装饰文件衍生多样化的,该当余地风险施行的十分伟大的的,并放下紧缩的的正当说辞施行规定和装饰决策流畅。基金看管着运用基金有价钱为的人或物装饰文件衍生多样化的详细地域,该当契合奇纳河证监会的关心管理。
本基金在开端举行股指向前方的装饰以前,应与基金托管人就股指向前方的清算、估值、交割等安排方式另行详细协商。
因文件需求动摇、股票上市的公司兼并、基金地域变更等基金看管着不计的素质使掉转船头基金装饰地域不契合上述的管理装饰地域的,基金看管着该当在10个买通不日举行清算,但奇纳河证监会管理的特别机遇除外。
基金看管着该当自基金和约见效之日起6个月内使基金的装饰结成地域契合基金和约的关心商定。继续,基金的装饰余地、装饰战略该当契合基金和约的商定。基金托管人对基金的装饰的监视与反省自本基金和约见效之日起开端。
法规或接管机关偿还上述的限度局限,如遵从的本基金,基金看管着在实行相当的按次后,则本基金装饰不再受中间定位限度局限。
基金看管着运用基金有价钱为的人或物买通基金看管着、基金托管人及其用桩区分同伴、现实把持人或许与其有伟大的厉害相干的公司发行的文件或许寄销品销售额期内寄销品销售额的文件,或许惠顾休息伟大的关系买通的,该当契合基金的装饰目的和装饰战略,遵照基金共用拘押人支持在前十分伟大的的,避支持冲突,建立健全内部的审批机制和评价机制,因需求正中目标价钱举行。中间定位买通必需品事前失掉基金托管人的一致,并按法规作出声称。伟大的关系买通应做基金看管着董事会评议,并经过三分之二以
上的孤独董事经过。基金看管着董事会应反正每半年对关系买通事项举行审察。
3、基金托管人余地关心法规的管理及《基金和约》的商定对下述基金装饰制止行动举行监视:
为技术维护基金共用拘押人的法定合法权利,基金有价钱为的人或物不得用于崇拜者装饰或许参加竞选:
(1)寄销品销售额文件;
(2)违背管理向别的荣誉或许给予使发誓;
(3)惠顾承当无可估量义务的装饰;
(4)买通休息基金共用,尽管国务院文件监视施行机构另有管理的除外;
(5)向其基金看管着、基金托管人贡献的;
(6)惠顾底细买通、巧计文件买通价钱及休息不正当的文件买通参加竞选;
(7)法度、行政规章和国务院文件监视施行机构管理制止的休息参加竞选。
如法规或接管机关偿还上述的制止性管理,基金看管着在实行相当的按次后可不受上述的管理的限度局限。
基金托管人实行了监视职务,基金看管着仍违背法规管理或基金和约商定的装饰制止行动而形成基金有价钱为的人或物失败的,由基金看管着承当义务,基金托管人不承当无论哪个义务。
4、基金托管人因关心法规的管理和《基金和约》的商定对基金看管着预堆积间债券股需求举行监视。
基金看管着应在基金装饰运作以前向基金托管人给予契合法规及行业基准的、经慎重的选择的、本基金申请的堆积间债券股需求买通对方名单并商定各买通对方所申请的买通结算方法。基金看管着有义务确保即时将更新的行为或事例后的买通对方名单发发出基金托管人,别的这样形成的失败应由基金看管着承当。基金看管着应紧缩的因买通对方名单的余地在堆积间债券股需求选择买通对方。基金托管人监视基金看管着可能性的选择按事前给予的堆积间债券股需求买通对方名单举行买通。在基金存续继续基金看管着可以清算买通对方名单,但应将清算比分反正提早一个人时期写成文字的通告基金托管人。新名单决定前已与这次去除的买通对方所举行但还缺乏结算的买通,仍应因一致举行结算。如基金看管着余地需求需求暂时清算堆积间债券股买通对方名单及结算方法的,应向基金托管人阐明说辞,并在与买通对方发作买通前3个买通不日与基金托管人协商处理。
基金看管着认真负责的对买通对方的商业信誉把持,按堆积间债券股需求的买通管理举行
买通,并认真负责的处理因买通对方不实行和约而形成的不和及失败,基金托管人不承当这样形成的无论哪个法度义务及失败。若未赴约的买通对方在基金托管人与基金看管着决定的工夫前仍未承当违约义务及休息中间定位法度义务的,基金看管着可以对一致的失败先行作出承当,当时的再向中间定位买通对方追偿。基金托管人则余地堆积间债券股需求成交单对和约实行境遇举行监视。如基金托管人事后见基金看管着缺乏因事前商定的买通对方举行买通时,基金托管人应即时提示基金看管着,基金托管人不承当这样形成的无论哪个失败和义务。
5、基金托管人对基金看管着选择存款堆积举行监视。
基金装饰堆积活期存款的,基金看管着应余地法规的管理及基金和约的商定,决定契合术语的个人财产存款堆积的名单,并即时给予给基金托管人,基金托管人应据以对基金装饰堆积存款的买通对方可能性的选择按存款堆积名单买通举行监视。如基金看管着未向基金托管人给予契合术语的存款堆积名单,基金托管人有权不合错误基金装饰堆积存款的买通对方举行监视。
6、基金托管人对基金装饰血液循环强使文件的监视
(1)基金装饰血液循环强使文件,应恪守《计划做成某事军旗基金装饰非结束发行文件行动的紧急通告》、《计划做成某事基金装饰非结束发行产权文件等血液循环强使文件关心成绩的通告》等关心法规管理。
(2)血液循环强使文件,克制由《股票上市的公司文件发行施行手段》军旗的非结束发行产权文件、结束发行产权文件网下合理的节等在发行时毫不含糊必然死线锁活期的可买通文件,不克制鉴于声称伟大的音讯或休息原因此暂时停牌的文件、已发行未上市文件、回购买通做成某事质押券等血液循环强使文件。
(3)基金看管着应在基金初次装饰血液循环强使文件前,向基金托管人给予经基金看管着董事会赞同的关心基金装饰血液循环强使文件的装饰决策流畅、风险把持规定。基金装饰非结束发行产权文件,基金看管着还应给予基金看管着董事会赞同的不固定的风险经营预案。上述的材料应克制但不限于基金装饰血液循环强使文件的装饰限制和装饰地域把持境遇。
基金看管着应反正于初次举行装饰口述以前两个时期将上述的材料写成文字的发至基金托管人,使发誓基金托管人有十足的工夫举行复核。基金托管人应在收到上述的材料后两个工作不日,以写成文字的或休息单方认可的方法赞同收到上述的材料。
(4)基金装饰血液循环强使文件前,基金看管着应向基金托管人给予契合法度
法规请求的关心写成文字的通信,克制但不限于拟发行文件正文的奇纳河证监会赞同用纸覆盖、发行文件总计、发行价钱、锁活期,基金拟署名的总计、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的地域、已拘押血液循环强使文件市值占基金资产净值的地域、资产划付工夫等。基金看管着应使发誓上述的通信的真实、完好,并应反正于拟举行装饰口述前两个时期将上述的通信写成文字的发至基金托管人,使发誓基金托管人有十足的工夫举行构成复核。
(5)基金托管人有权对基金看管着可能性的选择恪守法规、装饰决策流畅、风险把持规定、不固定的风险经营预案境遇举行监视,并复核基金看管着给予的关心写成文字的通信。基金托管人以为上述的材料可能性招致基金涌现风险的,有权请求基金看管着在装饰血液循环强使文件前就该风险的除掉或避措施�

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